Trustee Due Diligence Officer

Sofitex Talent Recruitment
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Pour notre client, une banque internationale située à Belval, nous recherchons actuellement un(e) :

Trustee Due Diligence Officer

Mission principale : 

Le Trustee Due Diligence Officer réalise, pour la banque dépositaire, des due diligences sur les clients (AIFM/ManCo) et sur leurs services providers sur un périmètre de tâches définies dans la réglementation (Ucits/Aifmd/ etc.). Ces due diligence, conjointement avec les contrôles périodiques réalisés par la Banque Dépositaire, permettent, en vertu d'une approche risque, d'obtenir une assurance raisonnable que les processus en place sont conformes aux exigences réglementaires.

La fonction de Trustee Due Diligence Officer est donc essentielle à la banque dans la mesure où ces due diligence permettent à la Banque Dépositaire d'appréhender ces processus (avant même de pouvoir effectuer des contrôles), de cerner les zones à risques et de détecter d'éventuels manquement dans le framework de ces prestations.

Tâches et responsabilités :

Mise en place de due diligence sur les clients et leurs services

• Réalise des Initial Assessment et des Due diligence auprès des clients (AIFM/ManCo, etc.), de leurs services providers (FA/TA internes/externes) ou des autres services de la banque dépositaire (CSS, PER, etc.) en adéquation avec notre procédure et avec le planning

• Effectue des étapes de visite sur site et élabore des questionnaires rempli sur base des informations fournies par le client dans le cadre des due diligence

• Assure le suivi de la réception de la documentation (relances client le cas échéant) ainsi que  l'archivage des pièces justificatives

• Assure le suivi des recommandations et activation, le cas échéant, de l'escalation process en coordination avec le management et les CSMs

• Met à jour les documents de suivi appropriés (matrice des risques, etc.)

• Met à jour le planning consécutivement à l'arrivée de nouveaux clients en cours d'exercice

Relations avec les clients et les contreparties

• Est en charge de l'accompagnement client : participation au Client Service Review Meeting avant le démarrage d'un exercice, Kick-off meeting, exercice de restitution des conclusions, etc.

• Partage les conclusions des due diligences / initial assessments aux stakeholders concernés (y compris à l'équipe en charge des contrôles périodiques)

• Remonte les alertes en cas de sujets critiques ou problèmes planning

• Français au niveau avancé
• Anglais : ecrit au niveau avancé et oral au niveau intermédiaire
• Connaissance des obligations relatives à la banque dépositaire
• Connaissance/compréhension raisonnable des métiers contrôlés (FA, TA, services annexes banque dépositaire, etc.)
• Capacité à traduire les exigences réglementaires en exigences pratiques